各市、县（市、区）档案局、省直有关单位：

    为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）、《浙江省人民政府办公厅关于全面推行“双随机”抽查监管的意见》（浙政办发〔2016〕93号）要求，我局制定了《浙江省档案局档案行政执法随机抽查实施方案》，现印发给你们，请认真贯彻执行。执行中遇到的问题，请及时告知浙江省档案局法规宣传处。

    联系人：胡文苑、王凌；电话：0571—85118865。

浙江省档案局

2016年10月28日

浙江省档案局档案行政执法随机抽查实施方案

为深入贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）、《浙江省人民政府办公厅关于全面推行“双随机”抽查监管的意见》（浙政办发〔2016〕93号）要求，推进档案行政执法随机抽查，增强执法效能，特制定本实施方案。

一、总体要求

认真贯彻党中央、国务院和省委、省政府的决策部署，落实简政放权、放管结合、优化服务和深化“四张清单一张网”改革要求，坚持执法公正，提高执法效率，以安全管理为导向，建立健全“双随机”抽查机制，规范档案行政执法，创新监管方式，强化社会监督，加强专业化和集约化，着力解决突出问题、努力实现执法效能最大化，促进档案法遵从和维护合法权益。

——依法实施。严格执行相关法律、行政法规和规章，规范权力运行，完善责任清单，落实监管责任，确保档案行政执法随机抽查工作依法进行。

——公正高效。坚持规范公正文明执法，对不同类型档案行政相对人分别采取适当的随机抽查方法，注重公平，兼顾效率，减轻相对人负担，优化从业环境，保证档案主体权利平等、机会平等、规则平等。

——公开透明。在阳光下运行执法权力，公开档案行政执法随机抽查职责、程序、事项、结果等，强化社会监督，切实做到确职限权，尽责担当。

——协同推进。充分利用浙江政务服务网和档案系统统一平台相关信息数据，加快建成档案行政执法信息系统和档案统一政务咨询投诉举报平台，协调推进智能监管和分类监管。

二、检查对象

随机检查的对象为省直单位、市档案局（馆）、省级管理权限范围内重点建设项目（中央预算内投资项目）的建设单位、承揽省直单位档案服务外包的档案服务企业及其它法定监管对象。（详见附件1）

三、检查内容

《中华人民共和国档案法》、《浙江省实施〈中华人民共和国档案法〉办法》等法律法规贯彻实施情况。

1．省直单位档案行政执法检查内容包括档案工作制度建立和落实、文件材料（含电子文件）收集归档、档案安全防范措施、档案管理是否存在档案违法违纪行为等方面。（见附件2）

2．市档案局（馆）档案行政执法检查内容包括市档案局依法履行职责、市档案馆依法管理档案情况、是否存在档案违法违纪行为等方面。（见附件3）

3．省直单位档案服务外包承揽企业档案安全工作情况（见附件4、5）

4．省重点建设项目（中央预算内投资项目）档案完整、准确、系统和安全情况。（见附件6）

四、检查方式

（一）省档案局通过随机抽取系统抽取检查对象和执法检查人员

执法检查对象的抽取：省档案局将抽查对象划分为省直单位、市档案局（馆）、省直单位档案服务外包承揽企业、省重点建设项目（中央预算内投资项目）等四部分。抽取比例和频次根据每年档案行政监管工作需要确定。

执法检查人员抽取：执法检查人员名单根据执法人员行政执法证编号随机抽取。对检查对象实施监督检查时，检查人员不得少于两人，视情邀请主管部门工作人员参加。

年内已被随机抽查的档案行政执法对象，不列入随机抽查范围。

（二）检查工作流程

1．抽取受检单位、执法检查人员；

2．通知受检单位;

3．检查受检单位；

4．30天内书面反馈意见;

5．年底制发执法检查通报。

（三）实地检查程序

1．听取自查汇报;

2．实地查看档案库房、档案信息系统，查阅、复制依据性材料，向当事人、知情人调查了解相关情况。（有下属单位的抽查1至2个下属单位）；

3．检查组会商；

4．属于当场纠正的，依法提出整改要求，依法记录。

（四）执法全过程记录

执法检查应按照《浙江省行政执法全过程记录工作办法（试行）》要求，通过文字、音像等记录形式对行政执法的过程进行记录。逐步推广电子化手段，对“双随机”抽查做到全过程记录，实现责任可追溯。

五、“双随机”抽查结果的应用

省档案局将检查结果在检查结束后的30天内以书面形式反馈给被检查单位。对随机抽查发现的违法违纪行为，责令其及时改正，并依法进行惩处。对不依法完成文件材料归档、档案管理存在重大安全隐患的单位，将进行档案执法复查。属于立案查处的，按照法律、法规、规章规定的程序处理。

建立健全档案服务机构、项目建设单位诚信档案、失信联合惩戒和黑名单制度。对投诉举报多、列入经营异常名录或者有严重违法行为记录等情况的市场主体，要加大随机抽查力度。将随机抽查结果纳入市场主体的社会信用记录，让失信者一处违规、处处受限。

六、工作要求

（一）加强组织领导。省档案局主要领导对档案行政执法随机抽查工作要亲自抓，分管领导具体抓，法制机构牵头落实，相关部门协作配合。根据本实施方案确定的抽查工作任务和目标，相应调整充实一线执法检查力量。加强对抽查工作的组织部署、督促指导和业绩考评，确保抽查工作顺利开展，取得明显实效。各被检单位要高度重视档案行政执法随机抽查工作，针对检查方式的变化，切实加强领导，积极应对。

（二）强化责任落实。明确工作进度要求，落实责任任务，一级抓一级，一级督一级，强化对档案行政执法随机抽查工作的过程监控和绩效评价。省局督促和指导市县档案局落实双随机抽查制度，市县档案局可参照本实施方案，具体细化辖区内推进随机抽查的任务和步骤，确保此项工作落到实处，抓出成效。要激励先进，鞭策后进，通过纳入绩效考核，对落实到位、成绩突出的单位和个人，按有关规定给予表彰；对落实不力、成绩较差的单位和个人，按有关规定处理。

（三）认真做好自查。认真组织好本地区、本系统、本单位的自查活动，做到全面、彻底、不留死角，对自查中发现的档案管理工作中存在的漏洞和薄弱环节，要提出整改措施，及时予以解决。各单位要对照检查内容认真撰写自查报告，要做到数字准确，反映工作情况实事求是，整改措施切实可行。自查报告要经本单位主管领导签字审核后加盖公章，检查当日前报省档案局法规宣传处；同时，将报告电子版发送至fgxcc@zjda.gov.cn。

附件：1．档案行政执法检查对象名录库

      2．省直单位档案行政执法检查内容

      3．市档案局（馆）档案行政执法检查内容

      4．省直单位档案服务外包承揽企业（档案保管类）档案行政执法检查内容

      5．省直单位档案服务外包承揽企业（档案整理、数字化加工类）行政执法检查内容

      6．省重点建设项目（中央预算内投资项目）档案行政执法检查内容